零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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